“Банк бус санхүүгийн байгууллага” гэж өөрийн эзэмшигчдийн хөрөнгөөр зээл олгохоос гадна валют арилжаа, төлбөр тооцоо, мөнгөн гуйвуулга хийх үндсэн үйл ажиллагаа явуулдаг Санхүүгийн зохицуулах хорооноос зөвшөөрөл авсан ашгийн төлөө байгууллагыг хэлнэ.

Банк бус санхүүгийн байгууллага /цаашид “ББСБ” гэх/-н тусгай зөвшөөрөл авах. /Банк бус санхүүгийн үйл ажиллагааны тухай хуулийн 5-8 дугаар зүйл/  

1. Аж ахуйн үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрлийн тухай хуулийн 11.1, Банк бус санхүүгийн үйл ажиллагааны тухай хуулийн 8, 9, 10-р зүйл, Банк бус санхүүгийн үйл ажиллагааны зохицуулалтын журмын 3.1 дэх заалтад зааснаар тусгай зөвшөөрөл авахад дараах баримт бичгийг бүрдүүлнэ.   
   1. Зөвшөөрөл хүссэн өргөдөл. СЗХ02001 маягтын дагуу гаргасан байна.
   2. ББСБ-ын үүсгэн байгуулагчдын шийдвэр, хурлын тэмдэглэл эх хувь, гэрээ /1 хувьцаа эзэмшигчтэй бол зөвхөн шийдвэр/;
   3. Хуулийн этгээдийн улсын бүртгэлийн гэрчилгээ /нотариатаар баталгаажуулсан хуулбар;
   4. Компанийн дүрмийн эх хувь /Дүрэмд тавигдах шаардлагыг хуулийн 10-р зүйлд заасан/;
   5. Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийг банкин дах дансанд байршуулсан дансны хуулга;
   6. Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн эх үүсвэрийг тодорхойлох баримтууд;
   7. Боловсон хүчин буюу ажилчдын цахим иргэний үнэмлэх, дипломын нотариатаар гэрчлүүлсэн хуулбар;
   8. Бизнес төлөвлөгөө /үйл ажиллагааг амжилттай эрхлэх талаар тусгасан/;
   1. Үйл ажиллагаанд мөрдөх журмын төслүүд;
   10. Техник тоног төхөөрөмж, програм хангамж, ажлын байрны талаарх мэдээлэл;
   11. Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэх тухай хуульд заасны дагуу ББСБ-ын үйл ажиллагаанд хяналт тавих ажилтныг томилсон тухай тушаал, шийдвэр.
2. 2-т заасан баримт бичгүүдийг бүрдүүлж, Санхүүгийн зохицуулах хороонд хэвлэмлээр болон цахимаар хүргүүлнэ.
3. Санхүүгийн зохицуулах хороо 2-т заасан баримтууд дутуу, тодорхой бус гэж үзвэл холбогдох байгууллагаас лавлагаа авна.
4. 2-т заасан баримт бичгүүдийг хянаад Хорооны хуралдаанаар хэлэлцэн, тусгай зөвшөөрөл олгох эсэхийг шийдвэрлэнэ.
5. Тусгай зөвшөөрөл олгосон тохиолдолд гэрчилгээ олгож, нэгдсэн бүртгэлд бүртгэж, Улсын бүртгэлд бүртгүүлж, тамга тэмдэг авснаар үйл ажиллагааг эхэлсэнд тооцно.